Саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг
Саморегулируемая организация в сфере финансового рынка — некоммерческая организация, основанная на членстве финансовых организаций, осуществляющая свою деятельность на основании внесения Центральным банком Российской Федерации (Банком России) сведений о такой некоммерческой организации в единый реестр саморегулируемых организаций (СРО) в сфере финансового рынка[1][2][3][4].
Деятельность регулируются Федеральным законом от 13.07.2015 N 223-ФЗ «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка»[5] и законодательством РФ о некоммерческих организациях.
Задачи[править]
- обеспечение условий деятельности финансовых организаций;
- разработка и контроль за соблюдением базовых и внутренних стандартов СРО;
- защита интересов владельцев ценных бумаг и иных клиентов профессиональных участников рынка ценных бумаг;
- установление правил и стандартов проведения операций с ценными бумагами, обеспечивающих эффективную деятельность на рынке ценных бумаг.
Статус СРО определяет для организации совокупность прав и обязанностей, которыми не наделены и которые не являются обязательными для остальных некоммерческих организаций.
ФКЦБ России разработаны: положение о саморегулируемых организациях профессиональных участников рынка ценных бумаг и Положение о лицензировании СРО профессиональных участников рынка ценных бумаг.
По состоянию на 21.10.2016 в единый реестр саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка Банком России внесены сведения о следующих некоммерческих организациях:[6]
1. Союз Саморегулируемая организация «Национальное объединение кредитных кооперативов»
2. Ассоциация "Саморегулируемая организация кредитных потребительских кооперативов «Кооперативные Финансы»
3. Некоммерческое партнерство "Межрегиональный союз кредитных кооперативов «ОПОРА КООПЕРАЦИИ»
4. Союз Саморегулируемая организация «Губернское кредитное содружество»
5. Межрегиональный союз кредитных кооперативов
6. Некоммерческое партнерство "Саморегулируемая организация кредитных потребительских кооперативов «Народные кассы — Союзсберзайм»
7. Ассоциация Саморегулируемая организация кредитных потребительских кооперативов «Центральное Кредитное Объединение»
8. Национальный Союз "Саморегулируемая организация кредитных потребительских кооперативов «Союзмикрофинанс»
9. Ассоциация "Саморегулируемая организация кредитных кооперативов «Содействие»
10. Национальная ассоциация участников фондового рынка
11. Профессиональная Ассоциация Регистраторов, Трансфер-Агентов и Депозитариев
12. Саморегулируемая организация Национальная ассоциация негосударственных пенсионных фондов
13. Ассоциация управляющих компаний «Национальная лига управляющих»
14. Саморегулируемая организация «Национальная финансовая ассоциация»
15. Саморегулируемая организация Союз микрофинансовых организаций «Микрофинансирование и Развитие»
16. Саморегулируемая организация Союз микрофинансовых организаций «Единство»
17. Союз "Микрофинансовый Альянс «Институты развития малого и среднего бизнеса»
18. Ассоциация форекс-дилеров
Функции[править]
- нормотворческая функция: реализуется через принятие внутренних нормативных актов (согласованных с ФКЦБ России), регулирующих порядок осуществления профессиональной деятельности и проведения операций с ценными бумагами;
- контрольная функция: позволяющая отслеживать соблюдение её членами требований законодательства РФ и правил организации.
- функция принуждения: СРО обязана принять внутренние документы, определяющие санкции и иные меры по отношению к членам организации, их должностным лицам и персоналу и порядок их применения (НАУФОР и ПАРТАД разработали и утвердили соответствующие дисциплинарные кодексы);
- арбитражная функция: реализуется через деятельность создаваемых при саморегулируемой организации третейских судов.
К важнейшим принципам государственной политики на рынке ценных бумаг относится принцип максимального саморегулирования (государство регулирует деятельность субъектов рынка только когда это абсолютно необходимо, и передает часть своих функций профессиональным операторам рынка ценных бумаг, организованным в СРО).
Согласно Концепции, СРО должны формироваться по основным видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (принцип функционального регулирования).
Финансирование деятельности[править]
Финансирование СРО осуществляется за счет финансовых организаций.
Источники[править]
- ↑ Комитет по вопросам собственности — 2. Правовая база деятельности саморегулируемых организаций на рынке ценных бумаг. www.komitet2-5.km.duma.gov.ru. Проверено 13 сентября 2016.
- ↑ Журнал "Некоммерческие организации в России" - Саморегулируемые организации профессиональных участников Рынков ценных бумаг: анализ отрасли и тенденции развития. www.nkor.ru. Проверено 13 сентября 2016.
- ↑ Ведомости В ЦБ обсудили новые принципы регулирования деятельности брокеров (2016-04-21). Проверено 13 сентября 2016.
- ↑ Госдума приняла закон об инвестиционном консультировании. Проверено 13 сентября 2016.
- ↑ О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка и о внесении изменений в статьи 2 и 6 Федерального закона "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации". pravo.gov.ru. Проверено 13 сентября 2016.
- ↑ Единый реестр саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка.